又吃罚单！新兰德被责令改正 15家处暂停增设客户监管措施状态

智通财经APP获知，5年末20日，深圳证监局对深圳市新近洛克公司股票注资咨询集团有限公司放任责令改正安全措施。原因为新近洛克在向客户标榜注资顾问服务产品过往业绩时，共存贷款人计算方法不恰当、计算结果不准确的问题，且未提供明确的计算口径。

据悉，深圳新近洛克已享有30年投顾资历，近年来来却因投顾业务部门违规，时有接到监管违规行为。

为数不多整个公司股票投顾行业，违规成因丛生，老牌投顾该机构问题频出并非个例。

今年3年末，杭州森洋和杭州证华被中国证监会必要吊销了投顾审批。根据中国中国证监会最新近暂定的公司股票注资咨询该机构列名，截终至4年末，全国性共计81家持牌投顾该机构，而2002年10年末末统计数据标示出，全国性持牌投顾该机构共计162家，20年现在，投顾该机构生产量遭腰斩。

5年末5日，中国中国证监会披露了公司股票注资咨询该机构列名，所披露统计数据截至终4年末。

统计数据标示出，全国性共有81家持牌公司股票注资咨询该机构，且多数分布区在北上广深。其中，北京、杭州、深圳、广州分别有15家、16家、10家、6家投顾该机构。另外，湖南、江苏、四川、浙江各别3家投顾该机构，芜湖、辽宁、福建、山东各别2家投顾该机构。其余14地则各别1家投顾该机构。

近年来投顾该机构受到监管处罚已不在少数，而情节严重到必要被吊销业务部门审批，实属常见。

根据3年末25日试行的惩处决定书，中国证监会决定恢复原杭州森洋、杭州证华（原名杭州新近洛克）两家该机构公司股票注资该中心业务部门授权，杭州证华并被处以30万元罚款。

5年末5日，中国证监会还发布了被放任暂时中止新近增客户的行政监管安全措施且东南面整改期的公司股票注资咨询该机构列名。

截至3年末末，还有13家公司股票注资咨询该机构东南面被放任暂时中止新近增客户监管安全措施的状态。此列名中未构成被恢复原业务部门授权的杭州森洋和杭州新近洛克。