违规处理决定公报

面世日期：2023-05-10

〔2023〕32号

被告：

张伟平，籍贯四川省，1967年长大。

张伟平系某美国公司裁员，是美国公司账号的而无须下单人。2022年11月末23日，张伟平可用自己账号与某美国公司账号在镍（NI）2311到期上相互间股票交易，上述违法股票交易造成张伟平账号营业收入，某美国公司账号亏损。2022年12月末，张伟平将营业收入全部返还。上述行为已构成《天津期货证券市场违法处理办法》第三十条第一款第三项明确规定概述的此前。依据该办法第三十条之明确规定，本所决定：

1．拒绝接受张伟平通报批评处分。

2．责令订正，对张伟平处罚1万元，拒绝接受其自发给违法处理决定书次日起暂停钱粮股票交易2个月末的处分。

无关期货美国公司应加强对客户的合规教育，加强对网上股票交易的监控和管理，防范相同政治事件起因于。无关违法处罚决定记入证券期货市场公正档案数据库。

天津期货证券市场

2023年5月末10日

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